Le 1ᵉʳ rendez-vous

› Document d’entrée en relation
Le Conseiller vous remet le document d’entrée en relation qui présente le Cabinet : statut CIF avec numéro d’enregistrement, énumération des activités du cabinet et honoraires.
1 exemplaire pour le client, 1 exemplaire pour le cabinet.
› Questionnaire patrimonial
Document de collecte de données recueillant vos informations personnelles et patrimoniales.
1 exemplaire pour le cabinet
› Questionnaire niveau de risques
Document cernant votre degré́ de risque accepté dans la perspective d’un investissement financier.
1 exemplaire pour le cabinet.
Le 2nd rendez-vous

› Lettre de Mission CIF politique de placement
Avant de formuler un conseil, le Conseiller vous remet une lettre comportant : la prise de connaissance du document d’entrée en relation, la nature et les modalités de la prestation fournie, les modalités de l’information fournie, les modalités de la rémunération.
1 exemplaire pour le client, 1 exemplaire pour le cabinet.
Le 3ème rendez-vous

› Rapport écrit
Document exposant la stratégie patrimoniale et mentionnant clairement la/les stratégie(s) conseillée(s) en adéquation avec vos motivations et objectifs patrimoniaux.
1 exemplaire pour le client, 1 exemplaire pour le cabinet.
Le 4ème rendez-vous

› Lettre de mission de suivi patrimonial
Lettre proposant l’actualisation et le rythme de la situation patrimoniale, votre accompagnement. Lettre justifiant la rémunération du conseiller.
1 exemplaire pour le client, 1 exemplaire pour le cabinet.
› Convention RTO
Convention RTO uniquement sur des parts ou actions d’OPCVM.
1 exemplaire pour le client, 1 exemplaire pour le cabinet.